（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资者的合法权益；

  （3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，依规定给予纪律处分；

  （4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；

  （5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资者教育活动；

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  对非上市公司进行的权益性投资，通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利的基金是（  ）。A证券投资基金B私募股权基金C风险投资基金D对冲基金

  关于基金监管的“三公”原则，说法不正确的有（ ）。A基金市场必须要有充分的透明度，以实现市场信息的公开化B基金市场主体平等C监管部门执法必须公正D监管部门必须依法监管

  客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指 （ ）。A基金管理人B基金份额持有人C基金托管人D基金服务机构

  下列不属于欺诈行为的是（ ）。A虚假陈述B隐瞒真相C舞弊行为D不承诺收益

  基金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括（  ）。A所在营业网点B从业资质证明C从业年限D从业资质证明编号

  下列说法错误的是（  ）。A在产品策略方面，中国基金销售机构开始呈现出按照每个客户需求，创新和销售多样化产品的特点B在价格策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式C销售经营渠道较为单一，以银行和券商代销为主D在促销策略方面，轻首发重持续营销

  下列关于非法销售基金的说法，错误的是（  ）。A非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财B非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员C冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵D冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子

  基金管理人的合规审核包含的程序不包括（  ）。A制定合规审核机制B合规审核调査C合规审核后续完善D合规审核评价

  关于股票和股票基金的说法，不正确的是( )。A单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受一定的影响C对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面分析做出预判D每一交易日股票基金只有1个价格

  基金托管人主要负责办理的信息公开披露事项包括()。A净值披露B上市交易C代理清算交割D基金募集